Десетки финансови групи ще платят близо 400 милиона долара в разследване на SEC за изпращане на текстови съобщения

Двадесет и шест компании от Уолстрийт се съгласиха да платят 393 милиона $ на Комисията по скъпите бумаги и тържищата, с цел да уредят последния кръг от такси за изпращане на текстови известия и известия на чиновници платформи като WhatsApp за бизнес въпроси.

Ameriprise, Edward Jones, LPL Financial и Raymond James са измежду финансовите групи, които се спогаждат с SEC, като всяка от тези четири заплаща 50 милиона $ неустойки, заяви регулаторът на сряда. Глобите варират от 50 милиона $ на компания до 400 000 $, сподели регулаторът, отбелязвайки, че групите, които сами рапортуват за нарушавания, ще заплащат „ доста по-ниски “ санкции, в сравнение с биха имали другояче.

Глобите акцентират до каква степен следствието на организацията се е разширило от първичната си цел на огромните капиталови банки до брокери-дилъри и капиталови консултанти. Защитници на промишлеността стачкуваха против разширяващите се параметри на следствието, като споделиха, че SEC надвишава границите си, защото разпоредбите за водене на записи са малко по-различни за мениджърите на пари.

Гурбир Гревал, който управлява отдела за правоприлагане на SEC, сподели: „ Ние оставаме ангажирани да подсигуряваме сходство с условията за счетоводните книги и записи на федералните закони за скъпи бумаги, които са от значително значение за отбраната на вложителите и добре функциониращите пазари. ”

Другите санкции включват $45 милиона за RBC Capital Markets, $40 милиона за BNY Mellon Securities и Pershing и $30 милиона за TD Securities и два филиала, сподели SEC.

Регулаторът в заповедите неведнъж се споделя, че следователите са разкрили „ публикувани връзки отвън канала на разнообразни равнища на старшинство “ на групите, които се договарят за съглашения. В случая с Пайпър Сандлър, която се съгласи да заплати наказателна клауза от 14 милиона $ на SEC, началник на отдел изпрати „ многочислени “ известия през 2021 година с минимум 20 сътрудници и минимум девет „ външни контакта в бранша на скъпите бумаги “, свързани с брокерския бизнес въпроси, сподели SEC.

Брокерите-дилъри и съветниците са задължени да пазят избрани връзки на чиновниците, свързани с бизнес въпроси, с цел да подсигуряват спазването на законите за скъпите бумаги, а точно ограниченията за битка с измамите и стандартите за финансова отговорност, означи SEC. Регулаторът сподели, че разпоредбите са нужни за отбрана на вложителите и че неспазването им може да подкопае следствията.

Споразуменията и санкциите отразяват последните последствия от разрастващото се следствие на SEC в цялата промишленост, откогато JPMorgan Chase се съгласи да заплати $200 милиона на SEC и Комисията за търговия със стокови фючърси в края на 2021 година SEC наложи почти $2 милиарда във финансови наказания против десетки компании посредством следствия за водене на записи от края на 2021 година

„ Ние сме мощно обезпокоени, че SEC се пробва да надвиши пълномощията си според Закона за съветниците и се ангажира в основаването на правила посредством използване посредством настоящия си разчистване във връзка с връзките отвън каналите “, сподели Институтът за капиталови компании, който съставлява ползите на американските мениджъри на активи, в предходно писмо до SEC.